近來(lái)由于美國(guó)頻繁對(duì)國(guó)內(nèi)院校企業(yè)進(jìn)行出口管制，特別是對(duì)華為的管制，國(guó)內(nèi)對(duì)美國(guó)如何制定并管理出口商品產(chǎn)生了極大的好奇。媒體網(wǎng)絡(luò)上也有諸多說(shuō)法。本文簡(jiǎn)單介紹美國(guó)商務(wù)部的出口管制特別是對(duì)儀器界的出口管制，以饗讀者。

這里必須指出簡(jiǎn)儀不是法務(wù)公司，本文只是我們多年經(jīng)驗(yàn)的分享，如有不足，歡迎指正。我們一起來(lái)服務(wù)業(yè)界。

EAR是Export Administration Regulation的縮寫(xiě)，意為出口管制。凡是在美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或途經(jīng)美國(guó)的產(chǎn)品都受制于美國(guó)的EAR出口管制。EAR不僅對(duì)出口管制，并對(duì)已出口的產(chǎn)品在美國(guó)外轉(zhuǎn)賣(mài)（再出口）同樣進(jìn)行管制。除了對(duì)美國(guó)產(chǎn)品管制之外，只要美國(guó)外的產(chǎn)品使用了一定比例的受控美國(guó)產(chǎn)品或受控技術(shù)，美國(guó)依據(jù)EAR同樣有管轄權(quán)，這就是所謂的長(zhǎng)臂管轄。

1.商務(wù)國(guó)家地區(qū)列表（Country Chart List, CCL）

CCL是一個(gè)完整的列表，凡是有可能需要管制的都會(huì)列出。每一列都是可管制的理由。

對(duì)中國(guó)的可能管制是CB,NP1,NS1-2,MT,RS1-2,CC1和CC3。

2.國(guó)家地區(qū)組（Country Group，CG）

CG有A組，B組，D組，E組，不同的組會(huì)享受一些許可證的例外。一個(gè)國(guó)家和地區(qū)可以在多個(gè)組中，臺(tái)灣地區(qū)在A、B、D組；香港地區(qū)在A、B組；中國(guó)(大陸)只在D組。所以臺(tái)灣香港地區(qū)都可以有多一些許可的例外。E組是被美國(guó)列為禁運(yùn)的國(guó)家，只有古巴，伊朗，敘利亞，北朝鮮，蘇丹。美國(guó)起訴孟晚舟的依據(jù)之一是變相把受EAR控制的產(chǎn)品賣(mài)給了伊朗。

3.出口管制分類號(hào)ECCN

每一個(gè)美國(guó)出口產(chǎn)品都有一個(gè)ECCN。這是一個(gè)很詳細(xì)的列表，和儀器業(yè)有關(guān)的一些ECCN如下：

管制理由這一列是針對(duì)全球的，許可證這一列是針對(duì)中國(guó)的，許可例外這一列也是針對(duì)全球的。由第1節(jié)CCL列表可以看出中國(guó)不受AT反恐管制。所以賽靈思的低端類產(chǎn)品賣(mài)到中國(guó)無(wú)需出口許可，但是超出5000美元的TI和賽靈思高端芯片需要出口許可。由于臺(tái)灣地區(qū)在B組，所以可以使用GBS的出口許可例外，無(wú)需出口許可。如果再仔細(xì)一點(diǎn)，可以看出3A001.a5的特殊溫度封裝也需要出口許可。微軟的Windows，Visual Studio，.Net，GitHub都無(wú)需出口許可。如果一個(gè)低端產(chǎn)品沒(méi)有對(duì)應(yīng)的ECCN，就使用EAR99。EAR99的產(chǎn)品對(duì)中國(guó)無(wú)限制。但對(duì)“黑名單”有限制。

4.出口管制是隨時(shí)間變化的

美國(guó)也是希望美國(guó)的公司繼續(xù)在全球范圍內(nèi)保持業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的。隨著外部技術(shù)的發(fā)展，美國(guó)的管制也在變化。以和測(cè)控行業(yè)硬件產(chǎn)品最相關(guān)的ADC（數(shù)模轉(zhuǎn)換芯片）為例，2012年和現(xiàn)在的管制就有很大的變化，如下列情況描述：

2012

分辨率< 10 bit, 速率>500M; 10bit<=分辨率<12bit, 速率>300M; 12bit, 速率>200M; 12bit<=分辨率<14bit, 速率>125M/s; 分辨率>=14bit, 速率>20M;

2019

8bit<=分辨率< 10 bit, 速率>1.3G; 10bit<=分辨率<12bit, 速率>600M; 12bit<=分辨率<14bit, 速率>400M; 14bit<=分辨率<16 bit, 速率>250M/S; 分辨率>=16 bit, 速率>65M

5.實(shí)體名單（Entity List）

美國(guó)商務(wù)部還定期公布實(shí)體名單，即通常說(shuō)的“黑名單”。任何美國(guó)公司在沒(méi)有出口許可的情況下把任何EAR管轄的產(chǎn)品，包括平時(shí)無(wú)需出口許可的產(chǎn)品出售給”黑名單“上的單位或個(gè)人，都是被禁止的?，F(xiàn)在華為等公司就被列入了“黑名單”，所以所有的美資公司都必須遵守EAR規(guī)定，停止與華為的合作。

6.對(duì)非美國(guó)產(chǎn)品的管制

美國(guó)除了對(duì)美國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行管制外，還對(duì)非美國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行管制。前提是非美國(guó)產(chǎn)品使用了足夠多的，需要美國(guó)出口許可的產(chǎn)品。美國(guó)設(shè)置了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，10%和25%。我們先對(duì)25%做一個(gè)解釋：比如一家中國(guó)公司使用了美國(guó)的受控芯片設(shè)計(jì)了一款產(chǎn)品，這款芯片的價(jià)格是5000美元。設(shè)計(jì)出來(lái)后的產(chǎn)品在市場(chǎng)上的合理售價(jià)是20000美元，這時(shí)美國(guó)受控元器件的比例是25%，這款產(chǎn)品就受EAR管制了。如果售價(jià)是25000美元，美國(guó)受控元器件的比例是20%，這款產(chǎn)品就不受EAR管制。公司必需要證明售價(jià)是合理的，進(jìn)價(jià)也是合理的。否則會(huì)招致其它的問(wèn)題。

在絕大部分情況下，一個(gè)不受EAR管制的非美國(guó)產(chǎn)品可以任意買(mǎi)賣(mài)。如果美國(guó)的受控器件比例小于10%，原則上非美國(guó)廠家還可以把該產(chǎn)品賣(mài)到被美國(guó)禁運(yùn)的國(guó)家，但是這些國(guó)家是無(wú)法單獨(dú)獲得受控的配件。還有一些產(chǎn)品，雖然受控技術(shù)含量小于10%，但是EAR也不允許賣(mài)到被禁運(yùn)的國(guó)家。

這里要澄清一個(gè)說(shuō)法：25%不是指所有的美國(guó)技術(shù)和產(chǎn)品，是指在生產(chǎn)國(guó)受美國(guó)出口限制的美國(guó)技術(shù)和產(chǎn)品。以臺(tái)積電為例，臺(tái)積電有多年的出口管制經(jīng)驗(yàn)，他們聘請(qǐng)了美國(guó)最好的出口法律師。臺(tái)積電可以證明他們的產(chǎn)品中遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有25%的受控美國(guó)技術(shù)，臺(tái)積電的生產(chǎn)也不在美國(guó)。因此臺(tái)積電可以名正言順地向華為供貨。英國(guó)ARM認(rèn)為自己使用了超出25%的受控美國(guó)技術(shù)，所以為了ARM能在美國(guó)生存，它只能停止對(duì)華為的供貨。

7.美國(guó)公司在美國(guó)國(guó)外生產(chǎn)的產(chǎn)品

很多美國(guó)跨國(guó)公司的產(chǎn)品都在美國(guó)國(guó)外生產(chǎn)。即使這些的產(chǎn)品的受控科技含量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于25%或10%的界線，但是幾乎所有的美國(guó)公司都自愿把這些本可以不受控的產(chǎn)品受制于EAR。既然美國(guó)公司的所有產(chǎn)品都受制于EAR，這些公司就無(wú)法向“黑名單”上的華為提供他們的產(chǎn)品和服務(wù)了。這也是為什么最近有一些美國(guó)公司突然不辭而別地中斷了和華為的合作。

8. PXI產(chǎn)品

由第3節(jié)的列表可以大概窺視出來(lái)。非美國(guó)生產(chǎn)的PXI機(jī)箱控制器及非頂級(jí)的RF模塊中的美國(guó)受控技術(shù)含量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于25%，有些甚至是0%。所以這些非美國(guó)的PXI產(chǎn)品是不受美國(guó)EAR管制的。這些產(chǎn)品也不是美國(guó)獨(dú)有的，用戶可以放心使用。

簡(jiǎn)儀科技將在下一章節(jié)里詳細(xì)介紹受美國(guó)EAR管制的PXI模塊和不受美國(guó)EAR管制的模塊。給業(yè)界一個(gè)清晰的剖析，供工程師選型時(shí)使用，也供業(yè)界在投資時(shí)參考。